Diplomado en Compliance
130 horas
Modalidad Online
Resumen
Gracias a este Diplomado en Compliance obtendrás una formación especializada que proporciona conocimientos y habilidades específicas en el ámbito del cumplimiento normativo empresarial. En el entorno empresarial actual, las leyes y regulaciones son cada vez más complejas y cambiantes.
El incumplimiento normativo puede dar lugar a sanciones financieras, pérdida de reputación y otros riesgos legales. Esta formación te proporcionará las herramientas necesarias para identificar, evaluar y gestionar estos riesgos, ayudando a prevenir posibles problemas legales. Obtendrás habilidades específicas para estar diferenciado/a en el mercado laboral. Las empresas valoran a profesionales con formación en esta área.
Objetivos
– Comprender el marco normativo y familiarizarse con las leyes, regulaciones y normativas.
– Desarrollar competencias éticas fomentando la comprensión de la importancia de la ética profesional.
– Proporcionar conocimientos para diseñar e implementar programas de cumplimiento normativo.
– Aprender a establecer y gestionar controles internos para prevenir y detectar posibles irregularidades.
– Desarrollar estrategias para fomentar una cultura organizacional.
Salidas profesionales
Las salidas profesionales de este Diplomado en Compliance son las de director/a de cumplimiento (Chief Compliance Officer), consultor/a de cumplimiento, auditor/a interno especializado, abogado/a especializado/a en cumplimiento empresarial, gestor/a de riesgos laborales, oficial de ética empresarial, responsable de protección de datos o formador/a en compliance.
Para qué te prepara
Con este Diplomado en Compliance obtendrás las herramientas y técnicas para prevenir, detectar y gestionar situaciones de fraude y delitos corporativas. Te preparará para manejar crisis relacionadas con el incumplimiento normativo y desarrollar habilidades de gestión. Brindará habilidades para llevar a cabo investigaciones internas en caso de posibles violaciones normativas y tomar las medidas adecuadas.
A quién va dirigido
Este Diplomado en Compliance puede ir dirigido a juristas, auditores/as internos y profesionales de control interno que busquen habilidades específicas, profesionales que ya trabajen en funciones de cumplimiento, responsables de gestión, personas con puestos de liderazgo, profesionales de consultoría o a profesionales que desean mejorar sus habilidades y conocimientos.
Temario
- Gobierno Corporativo
- El Compliance en la empresa
- Relación del compliance con otras áreas de la empresa
- Compliance y Gobierno Corporativo
- Funciones del Compliance Officer: Introducción
- Estatuto y cualificación del Compliance Officer
- El compliance officer dentro de la empresa
- La externalización del Compliance
- Funciones Generales del Compliance officer
- Responsabilidad del Compliance Officer
- Formación y Asesoramiento
- Novedades de servicios, productos y proyectos
- Servicio comunicativo y sensibilización
- Resolución práctica de incidencias e incumplimientos
- Riesgo empresarial. Concepto general
- Tipos de riesgos en la empresa
- Identificación de los riesgos en la empresa
- Estudio de los riesgos
- Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
- Evaluación de los riesgos
- Políticas y Procedimientos
- Controles de Procesos
- Controles de Organización
- Código Ético
- Cultura de Cumplimiento
- Conceptos de Controles Internos
- Realización de Controles e Implantación
- Plan de Monitorización
- Medidas de Control de acceso físicas y lógico
- Otras medidas de control
- FCPA
- Committee of Sponsoring Organizations of the treadway Commission (COSO), COSO III
- Sentencing reform Act
- Ley Sarbanes-Oxley
- OCDE. Convenio Anticohecho
- Convenio de las naciones unidas contra la corrupción y el sector privado
- Normativa de Italia. Decreto Legislativo nº123, de 8 de junio de 2001
- Normativa de reino unido. UKBA
- Normativa de Francia. Ley Sapin II
- Descripción General de la Norma ISO 2. Principios de la ISO 31000
- Marco Conceptual de la ISO 31000
- Principales Procesos de la ISO 31000
- Implantación de la Norma ISO 31000
- Concepto y objetivos de la Norma ISO 37000
- Beneficios para las Organizaciones
- Ámbito de actuación
- Políticas y Procedimientos
- Controles de Procesos
- Controles de Organización
- Código Ético
- Cultura de Cumplimiento
- Gestión de un programa de auditoría
- Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión
- Aproximación a la Norma ISO 37301
- Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operaciones
- Evaluación del rendimiento
- Mejora continua
- Directrices para la auditoría de sistemas de gestión ISO 19011:2018
- Auditorías "In situ"
- Auditorías remotas
- Buenas prácticas de auditoría
Titulación
Titulo de Diplomado en Compliance expedido por la Universidad Hemisferios en colaboración con Instituto Europeo de Estudios Empresariales (INESEM)
